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FX業者のチェックポイント | 金融免許編

金融免許について

金融免許とは、各国の金融規制を行う監督官庁などが認可するもので、一定の経済的(事業 資金や株主の資産状況等)・人的要件(役員の経験等)やコンプライアンス体制など複合的に要 件を満たしている場合に認可されるものです。基準においては各国で差異があり、免許業者の監視体制も各国まちまちです。金融免許を取得している国や免許の種類によって、投資家が受けられる恩恵やリスクが大きく変わる為、FX業者を選定する上では一番初めに確認しなけれ ばならない項目になります。

金融規制が「緩い」または「営業に免許を必要としない」国

セーシェル、ベリーズ、バミューダ、ケイマン、モーリシャス、クック、アンギラ、アンティグ ア、バハマ、BVI、ドミニカ、ラブアン、パナマ、ネイビス、コスタリカ、バヌアツ、 マーシャル、モルジブ、SVG(セントヴィンセントグレナディーン)、ニュージーランド、ロシアなどです。

どの国を選択すべきか?

上記の金融規制が緩い国は避けたほうが良いでしょう。FX業者に対する監視体制が弱い(実質無)という事は FX業者がどのような不正を行っていても、財務内容が悪化していても発覚することは無いか遅くなります。サービス内容についてはどんなに嘘の記載をしていても監視自体がありませんので、信憑性がありません。また、オフショアの場合は、金融免許を形式的に発行するだけであって、実質的な監視は機能していません。立ち入り検査なども一切ありません。 ニュージーランドやロシア、SVG などは、金融免許すら持っていなくとも営業が可能です。(あたかも金融免許があるように法人登録番号を金融免許番号のように見せます。法人登録番号は全ての設立された法人に割り振られるものです。)従って、実態はFX業者が自由に営業ができます。これを良いことに金融詐欺を行う目的で規制の緩い国にFX業者を設立するケースが後を絶ちません。実際、これらの国にあるFX業者でトラブル(出金拒否、取引履歴改ざん等)が 頻繁に発生しています。

また、以下のような架空の自主規制団体のようなWEB サイトを立ち上げて金融免許があるかの ようにも見せているケースも多くあります。これらは投資家を保護する機関ではありません。FX業者がブランディング目的でつくったサイトであり、なんの効果もありません。

 The Financial Commission (http://financialcommission.org/)

 NAFD National association of Forex dealers (http://nafd.ru/en/)

※ http://www.nafd.org.uk/ とは一切関係の無い団体です。

金融規制が緩い国でトラブルが発生しているFX業者の抜粋

XM(日本居住者受入れはセーシェル)

SevenFX(セーシェル)

Axiory(日本居住者受入れはベリーズ)

FBS(ベリーズ)

TITANFX(ニュージーランド)

Land-FX(日本居住者受入れはニ ュージーランド)

Milton Markets(ニュージーランド)

Bigboss(ニュージーランド)

Ace Forex(ニュージーランド)

FXDD(日本居住者受入れはバミューダ)

IFC Markets(BVI)

Dinamic Trade(アンギラ)

GemFOREX(セーシェルと香港と記載しているがいずれの国でも免許は無し)

Pivot Markets(マーシャル)

High Trade FX(モルジブ)

MGK GLOBAL(ラブアン)

Myfxmarkets(モーリシャス所在だが免許記載無し)

複数国にて規制・登録されているFX業者の場合のチェックポイント

金融免許を複数の国で取得している場合は、実際に投資家を受け入れる法人はどの国であるかを確認する必要があります。複数の国で免許を取得していても、投資家が適用される規制は実際に取引を行う先の企業が登録されている国だからです。FX業者の中には、信用力のある国の免許を取得して、実際の投資家受入れはオフショアで行うというケースが多くあります。この場合、何かトラブルが発生した際に適用されるのはオフショアの規制です。グループ会社であっても親会社などは一切責任を問われないのが実情です。

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